碳元科技股份有限公司

  1 本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财政状况及未来开展规划，出资者应当到上海证券买卖所网站等我国证监会指定媒体上仔细阅读年度陈说全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高档办理人员确保年度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。

  4 容诚管帐师事务所（特别一般合伙）为本公司出具了标准无保留定见的审计陈说。

  公司拟定2020年赢利分配预案为：不进行赢利分配，亦不进行本钱公积金转增股本和其他方法的分配。

  碳元科技成立于2010年8月，2017年3月20日在上海证券买卖所上市。公司自树立以来一向深耕于消费电子的散热资料范畴，公司自主研制、出产的高导热石墨膜、超薄热管和超薄均热板等散热资料，可运用于智能手机、平板电脑、笔记本电脑等电子产品。公司在开展散热资料事务的一起，在智能手机外观结构件及绿色修建五恒体系两个事务板块上也继续加大投入。现在，公司全资子公司海程光电现已开端批量供货，玻璃面板背板及陶瓷背板等产品的产销量逐渐进步；碳元绿建五恒体系各项事务也在正常推动中，客户的认可度不断进步，商场销量有所进步。

  （1）收购方法：公司收购方法为直接收购和经过经销商收购。为操控本钱和确保质量，公司树立了严厉的供货商办理准则，对供货商进行挑选、查核，然后确保选用适宜的供货商和服务商，为公司供给合格的原资料、零配件及优秀的服务。

  （2）出产方法：公司具有出产所需专利技能，公司采纳“以销定产”的方法。由出售中心依据客户需求，签定出售合同，清晰产品数量、尺度、相关功能指标等参数。产品中心依据客户订单安排制品出产方案，并安排出产和办理，进行产质量量监督。

  （3）出售方法：公司下流终端客户（特别是大型手机制作商）对原资料收购的办理多采纳认证方法，其供货商需求经过严厉的认证体系认证，然后进入收购名录。 在详细的收购中，下流终端客户多采纳项目制，即针对不同的项目需求，要求合格供货商供给技能解决方案。公司在技能解决方案取得供认后，即具有该项目供货资质，再与品牌商或其组装厂就供货价格、数量等进行谈判。因而公司的出售依据不同的项目或许会有不同的战略，采纳直销和经销相结合的方法。

  碳元“舒适加”五恒体系是一种绿色、健康、智能的室内环境科技体系，该产品客户首要包含消费终端的业主，企业客户端的工程建造项目方及房地产开发商等，本年现已敞开代理商方法，现在全国代理商现已超越20家。碳元“舒适加”五恒体系首要采纳直销与代理商出售相结合的方法。

  公司首要产品为高导热石墨膜、超薄热管和超薄均热板系列产品，是近年来问世的新型资料，现在首要用于消费电子产品的散热，系消费电子组件。依据国家统计局发布的《国民经济职业分类》（GB/T4754-2017），公司归于“C39 核算机、通讯和其他电子设备制作业”中的“C397电子元件制作”。依据我国证监会2012年公布的《上市公司职业分类指引》，公司归于“C39核算机、通讯和其他电子设备制作业”。

  全球经济形势复杂多变，买卖冲突的频发及晋级抵消费电子产品范畴造成了必定的晦气影响；年头新冠疫情的全球规模迸发导致商场消费需求降温，顾客替换手机的速度变缓，对手机职业的销量造成了必定的冲击，从而对公司产品的出售也发生必定晦气影响。

  跟着5G技能的推出和开展，5G手机因功能的进步对散热方案提出了更高的要求，单部手机的散热资料运用量在上升；一起非金属资料成为手机背板规划的干流。

  为应对剧烈的商场竞争环境，公司紧跟职业开展趋势在消费电子范畴主打两大类产品组合：（1）高导热石墨膜、超薄热管、超薄均热板的散热组件；（2）玻璃面板背板及陶瓷背板的外观结构件。

  在绿色修建范畴，首要产品为：石墨辐射板、新风除湿机、智能化操控体系等，公司依托于在石墨散热方面抢先的技能储备，拓展出碳资料在绿色修建范畴的新运用。跟着人们生活水平的不断进步，对室内舒适健康的需求也越来越高，更多的中高端客户在选房或装饰的时分会挑选辐射空调体系。经过商场调研及开辟，咱们发现国内越来越多的医院、作业、养老及房地产开发商在项目建造时也会考虑加装辐射空调体系，为客户供给更好的寓居环境将成为项目新的亮点，商场前景巨大。

  4.1 一般股股东和表决权康复的优先股股东数量及前10 名股东持股状况表

  2020年公司继续为三星、华为、VIVO、OPPO 等闻名智能手机品牌供给产品和服务。陈说期内，公司继续稳固并加强在消费电子散热范畴的优势位置。超薄热管、超薄均热板现已批量出产交给。全资子公司海程光电、控股孙公司宏通新材产销稳步进步。子公司碳元绿建“舒适加”五恒体系，已有部分B2C项目完结，还有多个B2C项目正在施行中，B2B项目有序推动。

  2017年7月5日，财政部发布了《企业管帐准则第14号—收入》（财会【2017】22号）（以下简称“新收入准则”）。要求境内上市企业自2020年1月1日起施行新收入准则。本公司于2020年1月1日施行新收入准则，对管帐方针的相关内容进行调整，详见附注三、30。

  新收入准则要求初次施行该准则的累积影响数调整初次施行当年年头(即2020年1 月1 日)留存收益及财政报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在施行新收入准则时，本公司仅对初次施行日没有完结的合同的累计影响数进行调整。

  上述管帐方针改动经本公司于2020年4月27日举行的第三届董事会第三次会议赞同。

  6 与上年度财政陈说比较，对财政报表兼并规模发生变化的，公司应当作出详细阐明。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

  现金办理额度：运用部分暂时搁置征集资金进行现金办理的总额度不超越7,000万元（含7,000万元）人民币，在额度内资金可以翻滚运用；

  碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“碳元科技”）于2021年4月26日举行第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议经过《关于对部分暂时搁置征集资金进行现金办理的方案》。在不影响征集资金项目建造和主营事务开展、确保征集资金安全的前提下，为进步公司资金运用功率，公司运用最高额度不超越7,000万元的搁置征集资金进行现金办理。以上资金额度在自股东大会审议经过之日起一年内有用，可以翻滚运用，并授权公司办理层在有用期和额度规模内行使决议方案权。本方案需求提交公司2020年年度股东大会审议赞同。

  公司经我国证券监督办理委员会证监答应〔2017〕266号文核准，向社会揭露发行方法发行人民币一般股（A股）5,200万股，发行价格为每股人民币7.87元，征集资金总额为人民币40,924.00万元，扣除各项发行费用后，征集资金净额为人民币35,000.00万元。上述征集资金到位状况业经江苏公证天业管帐师事务所（特别一般合伙）验证，并出具江苏公证天业验字苏公W[2017]B037号《验资陈说》，公司已对征集资金进行了专户存储。

  到2020年12月31日，公司有1个征集资金专户，征集资金寄存状况如下：

  注：到2020年12月31日，征集资金专户存储算计金额为663,043.70元，上表算计金额考虑了“四舍五入”。

  到2020年12月31日，公司运用征集资金购买了三款理财产品进行现金办理，详细状况如下：

  为了进步资金运用功率，添加收益，公司拟提议在确保不影响征集资金出资项目正常施行的状况下，自股东大会审议经过之日起12个月内对部分搁置征集资金最高不超越7,000万元（含7,000万元）人民币进行现金办理，详细如下：

  为确保操控出资危险及不影响征集资金出资项目正常进行，出财物品限于安全性高、流动性强的保本型理财产品及结构性存款产品。

  公司拟运用额度最高不超越7,000万元（含7,000万元）的部分暂时搁置征集资金进行现金办理，在额度内资金可以翻滚运用。在该额度内，以实践发生额并接连12个月内循环运用为核算标准，该额度将依据征集资金出资项目施行方案及实践运用状况逐渐递减。

  自公司股东大会审议经过之日起12个月内有用。在期限规模内，资金可以翻滚运用。单个现金办理产品的出资期限不超越12个月。

  公司董事会将依据股东大会的授权，授权总经理行使该项出资决议方案权并签署相关文件，包含但不限于：清晰出资理财金额、期间、挑选出财物种类类、签署合同及协议等。碳元科技财政中心担任详细施行。

  公司会依照募投项目建造开展，合理安排资金运用，在募投项目施行不受影响的前提下，进步资金运用功率，为公司及股东发明杰出收益。

  1、虽然保本型理财产品和结构性存款产品归于低危险出资种类，总体上危险可控。但金融商场受多方面要素影响，不扫除该项出资因商场动摇而遭到晦气影响。

  （1）公司董事会将依据股东大会的授权，授权总经理行使该项出资决议方案权并签署相关合同文件，包含但不限于清晰出财物品金额、期间、挑选出财物种类类、签署合同及协议等。公司财政中心担任详细施行。公司将及时剖析和盯梢出财物品投向、项目开展状况，一旦发现或判别有晦气要素，将及时采纳相应的保全办法，操控出资危险。

  （2）树立台账办理，对资金运用的经济活动应树立健全完好的管帐账目，做好资金运用的账务核算作业。

  （3）公司审计部担任对出财物品的资金运用与保管状况进行审计与监督，每个季度末对一切出财物品进行全面查看，并依据慎重性准则，合理的估计各出资或许发生的收益和丢失，并向董事会审计委员会陈说。

  （4）独立董事应当对出财物品的资金运用状况进行查看，一起在定时陈说中宣布相关的独立定见。

  （6）公司将依据上海证券买卖所的相关规矩，在定时陈说中宣布陈说期内出财物品以及相应的损益状况。

  （1）施行岗位别离操作：出资事务的批阅、资金入账及划出、生意（申购、换回）岗位别离。

  1、在确保操控出资危险及不影响征集资金出资项目正常施行的前提下，公司在授权额度内运用部分暂时搁置征集资金购买安全性高、流动性强的保本型理财产品及结构性存款产品，不会对公司的主营事务和日常运营发生不良影响。

  2、经过进行适度的现金办理，可以取得必定的出资收益，进步公司的资金运用功率，为公司股东带来更多的出资报答。

  公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议审议经过了《关于对部分暂时搁置征集资金进行现金办理的方案》，公司整体独立董事宣布了清晰赞同定见。

  独立董事以为：公司第三届董事会第十一次会议审理并经过了《关于对部分暂时搁置征集资金进行现金办理的方案》。依据我国证监会《关于在上市公司树立独立董事准则的辅导定见》等有关规矩，作为独立董事，审理了上述方案的相关资料，就公司运用部分暂时搁置征集资金进行现金办理事项宣布如下定见：

  公司本次运用部分搁置征集资金出资理财产品契合《上市公司监管指引第2号—上市公司征集资金办理和运用的监管要求》等相关规矩。在确保出资资金安全的前提下，公司运用恰当额度的搁置征集资金购买保本型理财产品，有利于进步资金运用功率，可以取得必定的出资效益，不会影响征集资金项目建造和征集资金运用，不存在变相改动征集资金用处的行为，契合公司和整体股东的利益，不存在危害公司及整体股东、特别是中小股东的利益的景象；相关批阅程序契合法令法规及《公司章程》的相关规矩。

  因而，咱们赞同公司运用部分暂时搁置征集资金进行现金办理，并赞同将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。

  公司第三届监事会第九次会议审议经过了《关于对部分暂时搁置征集资金进行现金办理的方案》，对部分暂时搁置征集资金进行现金办理事项进行核对和审议，以为公司本次运用部分搁置征集资金出资理财产品契合《上市公司监管指引第2号—上市公司征集资金办理和运用的监管要求》等相关规矩。在确保出资资金安全的前提下，公司运用恰当额度的搁置征集资金购买保本型理财产品，有利于进步资金运用功率，可以取得必定的出资效益，不会影响征集资金项目建造和征集资金运用，不存在变相改动征集资金用处的行为，契合公司和整体股东的利益，不存在危害公司及整体股东、特别是中小股东的利益的景象；相关批阅程序契合法令法规及《公司章程》的相关规矩。

  （三）保荐安排中信证券对碳元科技运用部分暂时搁置征集资金进行现金办理宣布核对定见如下：

  1、公司对部分暂时搁置征集资金进行现金办理的方案现已第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议审议经过，独立董事已宣布赞同定见，需求提交公司2020年年度股东大会审议，现在施行了必要的批阅程序，契合《上市公司监管指引第2号—上市公司征集资金办理和运用的监管要求》、《上海证券买卖所上市公司征集资金办理办法（2013年修订）》等相关规矩；

  2、公司本次运用部分暂时搁置征集资金出资于银行保本型理财产品及结构性存款产品事项，没有与征集资金出资项目的施行方案相冲突，不影响征集资金出资项目建造的正常进行，不存在变相改动征集资金投向且危害股东利益的景象；

  3、在确保公司正常运营运作和资金需求，且不影响征集资金出资方案正常进行的前提下，公司对部分暂时搁置征集资金进行现金办理，可以进步资金运用功率，取得必定的收益，契合公司和整体股东的利益。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

  碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“碳元科技”）于2021年4月26日举行第三届董事会第十一次会议，审议经过《关于运用搁置自有资金进行现金办理的方案》。本方案需求提交公司2020年年度股东大会审议赞同。现将详细事项公告如下：

  为进步暂时搁置自有资金运用功率，在确保不影响公司及子公司正常运营的前提下，充沛运用搁置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品或金融产品，以添加公司收益。

  公司拟运用不超越人民币3亿元搁置自有资金进行现金办理，该额度在出资期限内可翻滚运用。

  （三）现金办理出资的产种类类：公司可运用搁置自有资金购买保本型、低危险的理财产品、信任产品、财物办理方案、国债逆回购等金融产品。公司不得购买出资方向为股票及其衍出产品等高危险标的的托付理财产品。

  自公司2020年年度股东大会审议经过之日起至2021年年度股东大会举行之日止。

  公司董事会拟提请股东大会授权办理层在额度规模内行使该项出资决议方案权并签署相关合同文件，详细事项由公司财政部担任安排施行。

  公司将依据《上海证券买卖所股票上市规矩》等相关法令法规的规矩施行信息宣布责任。

  （一）在确保不影响公司及子公司正常出产运营的基础上，依据公司搁置自有资金状况，对理财产品和金融产品的安全性、期限和收益状况进行严厉评价、挑选，挑选适宜的理财产品或金融产品。

  （二）公司财政部树立理财产品台账，及时剖析和盯梢理财产品的开展状况，如发现存在或许影响公司资金安全的危险要素，将及时采纳保全办法，操控出资危险。

  （三）独立董事、监事会有权对公司出资理财产品和金融产品的状况进行定时或不定时查看，必要时可以延聘专业安排进行审计。

  公司运用自有资金进行现金办理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下施行的，不影响公司日常资金的正常周转需求，不会影响公司主营事务的正常开展。经过对暂时搁置的自有资金进行适度、当令的现金办理，有利于进步公司自有资金运用功率，且能取得必定的出资收益，有利于进一步进步公司整体成绩水平，为公司和股东获取更多的出资报答。

  2021年4月26日，公司第三届董事会第十一次会议审议经过了《关于运用搁置自有资金进行现金办理的方案》。

  公司独立董事以为：公司在不影响公司日常运营、并能有用操控危险的前提下，运用搁置自有资金购买保本型、低危险的理财产品、信任产品、财物办理方案、国债逆回购等金融产品，有利于进步资金运用功率和收益，契合公司和整体股东利益。公司董事会审议该事项的程序契合相关规矩，该事项也不存在危害公司及整体股东、特别是中小股东利益的景象。因而，独立董事一致赞同该项方案，并赞同将该方案提交公司2020年年年度股东大会审议。

  公司第三届监事会第九次会议审议经过了《关于运用搁置自有资金进行现金办理的方案》。赞同公司运用累计金额不超越人民币3亿元搁置自有资金进行现金办理，购买保本型、低危险的理财产品、信任产品、财物办理方案、国债逆回购等金融产品。公司运用搁置自有资金进行现金办理，有利于进步公司资金收益，为公司和股东带来更多出资报答，契合公司和整体股东利益。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

  碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“碳元科技”）经我国证券监督办理委员会证监答应〔2017〕266号文核准，向社会揭露发行人民币一般股（A股）5,200万股，发行价格为每股人民币7.87元，征集资金总额为人民币40,924.00万元，扣除各项发行费用后，征集资金净额为人民币35,000.00万元，已由中信证券股份有限公司于2017年3月14日汇入公司征集资金监管账户。上述征集资金到位状况业经江苏公证天业管帐师事务所（特别一般合伙）验证，并出具苏公W[2017]B037号《验资陈说》，公司已对征集资金进行了专户存储。

  2020年度，公司实践运用征集资金1,398.10万元，收到的银行存款利息与运用搁置征集资金进行现金办理获取的收益之和扣减银行手续费等的净额为236.30万元，征集资金永久弥补流动资金2,961.88万元。到 2020年12月31日，公司累计运用征集资金27,012.45万元，收到的银行存款利息与运用搁置征集资金进行现金办理获取的收益之和扣除银行手续费等的净额为1,600.63万元，永久弥补流动资金2,961.88万元。到2020年12月31日，公司征集资金专户余额为6,626.30万元，其间，征集资金专户存储余额为66.30万元，用于现金办理的金额算计为6,560.00万元。

  为了标准征集资金的办理和运用，进步资金运用功率和效益，维护出资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券买卖所股票上市规矩》及《上海证券买卖所上市公司征集资金办理办法(2013年修订)》等有关法令、法规和标准性文件的规矩，结合公司实践状况，拟定了《碳元科技股份有限公司征集资金运用办理办法》（以下简称“《办理办法》”）。依据《办理办法》，本公司对征集资金施行专户存储，在银行树立征集资金专户，并连同保荐安排中信证券股份有限公司于2017年3月15日别离与我国建造银行股份有限公司常州武进开发区支行、花旗银行（我国）有限公司上海分行、我国农业银行股份有限公司常州邱墅支行签定了《征集资金三方监管协议》，清晰了各方的权力和责任。公司于2019年7月10日举行的第二届董事会第二十七次暂时会议审议经过了《关于增设征集资金专项账户并签定征集资金四方监管协议的方案》，公司与碳元光电、交通银行股份有限公司常州溧阳支行、中信证券股份有限公司签定完结了《征集资金专户存储四方监管协议》，开立了“3D玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研制中心项目”征集资金专户。本公司在运用征集资金时现已严厉遵循施行。跟着“搬家扩建项目”的结项和“研制中心项目”改动为“3D玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研制中心项目”，公司于我国建造银行股份有限公司常州武进开发区支行、我国农业股份有限公司邱墅支行、花旗银行（我国）有限公司上海分行开立的征集资金专户已于2020年刊出，三方监管协议相应停止。

  到2020年12月31日，公司有1个征集资金专户，征集资金存储状况如下：

  注：到2020年12月31日，征集资金专户存储算计金额为663,043.70元，上表算计金额考虑了“四舍五入”。

  到2020年12月31日，公司运用征集资金购买了三款理财产品进行现金办理，详细状况如下：

  2017年4月24日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第2次会议审议经过了《关于以征集资金置换预先投入募投项目自筹资金的方案》，赞同运用征集资金17,489.92万元置换前期已投入募投项目自筹资金。中信证券和独立董事对上述事项宣布赞同定见，江苏公证天业管帐师事务所（特别一般合伙）于2017年4月24日出具W[2017]E1305号《征集资金置换专项审理陈说》。以征集资金置换预先投入募投项目自筹资金的详细状况如下：

  公司于2020年4月26日举行第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，于2020年5月19日举行2019年年度股东大会，审议经过了《关于对部分暂时搁置征集资金进行现金办理的方案》，赞同公司运用不超越人民币10,000.00万（含10,000.00万元）的暂时搁置征集资金进行现金办理，出资种类为安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品。

  到2020年12月31日，公司用于现金办理（购买理财产品）的搁置征集资金余额算计为6,560.00万元，未到期理财产品状况如下：

  公司于2020年7月21日别离举行了第三届董事会第四次暂时会议和第三届监事会第四次暂时会议，审议经过了《关于部分募投项目结项并将节余征集资金永久弥补流动资金的方案》，赞同公司将征集资金部分出资项目“搬家扩建项目”结项，一起，结合公司本身实践运营状况，为更合理地运用征集资金，进步征集资金运用功率，公司将项目结项后的节余征集资金永久弥补流动资金，用于公司日常出产运营。本项目实践节余征集资金2,961.88万元，已永久弥补流动资金。

  公司初次揭露发行并上市之征集资金出资项目为“搬家扩建项目”和“研制中心项目”，其间“研制中心项目”进行了改动。

  “研制中心项目”旨在进行石墨散热膜研制，因为公司2018年出资新设碳元光电科技有限公司（以下简称“碳元光电”）施行3D玻璃背板及陶瓷背板产业化项目，为有用整合资源、进步协同功效，故拟在石墨散热膜研制基础上添加3D玻璃背板及陶瓷背板研制。经公司第二届董事会第二十六次暂时会议、第二届监事会第十三次暂时会议和2019年第2次暂时股东大会审议经过，公司“研制中心项目”改动为“3D玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研制中心项目”，项目施行主体由公司改动为碳元光电，施行地址由常州市武进经济开发区石墨烯产业园以东、西太湖大路以西改动为江苏中关村科技产业园内，项目总出资金额由6,000万元人民币改动为1亿元人民币，拟运用征集资金6,000万元人民币坚持不变，项目余下资金由公司自筹。

  公司依照相关法令、法规、标准性文件的规矩和要求运用征集资金，并对征集资金运用状况及时地进行了宣布，不存在征集资金运用及办理的违规景象。

  注1：“搬家扩建项目”于2020年6月到达预订可运用状况，因未完好运转一个年度，暂无法进行效益测算。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

  碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日举行的第三届董事会第十一次会议审议经过了《关于向银行请求归纳授信额度的方案》，该方案需求提交股东大会审议经过。授信额度和担保状况详细如下：

  以上授信期限以各银行终究批复为准，融资方法包含但不限于借款、银行保函、备用信用证、买卖信用证、贴现、透支、承兑汇票、应收账款融资、应付账款融资、进口融资、出口融资、结算前危险等。

  依据《上海证券买卖所股票上市规矩》和《公司章程》等相关规矩，上述事项需求提交公司股东大会审议经过。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

  碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度拟不进行赢利分配，亦不进行本钱公积金转赠股本和其它方法的分配。

  本次赢利分配预案现已公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议审议经过，需求提交公司2020年年度股东大会审议。

  经容诚管帐师事务所（特别一般合伙）审计，2020年度公司完成归归于母公司的净赢利-87,333,643.13元，加上年头未分配赢利187,104,038.51元，扣除2019年年度赢利分配0元，提取10%法定盈利公积金2,171,138.21元后，回收因回购限制性股票以前年度分红63,409.50元后，2020年期末可供股东分配的赢利97,662,666.67元。

  经第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议审议经过，公司拟定2020年度赢利分配预案为：不进行赢利分配，亦不进行本钱公积金转增股本和其他方法的分配。

  鉴于2020年度公司完成归归于母公司的净赢利为负，依据《公司章程》的有关规矩，依据考虑公司现在的实践运营状况，为确保公司未来开展的现金需求，增强公司抵挡危险的才能，经公司董事会审慎研究讨论，拟定2020年度赢利分配预案如下：不进行赢利分配，亦不进行本钱公积金转增股本和其他方法的分配。

  公司拟定的2020年度赢利分配预案契合《公司法》、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》、《上海证券买卖所上市公司现金分红指引》等相关法令法规以及《公司章程》的规矩，而且充沛考虑了公司实践运营成绩状况、未来运营资金需求等各项要素，契合公司运营现状，契合公司及整体股东的利益，不存在危害中小股东利益的景象。因而，咱们赞同公司本次赢利分配预案，赞同将上述赢利分配预案事项提交公司股东大会审议。

  公司拟定的公司2020年度赢利分配预案契合公司实践状况，有利于公司继续、安稳、健康开展，契合《公司章程》及相关法令法规的规矩，不存在危害公司及股东利益的景象。监事会赞同公司2020年度赢利分配预案并提交股东大会审议。

  本次赢利分配预案需求提交公司2020年年度股东大会审议，敬请广阔出资者理性出资，留意出资危险。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

  2021年4月26日，碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）举行第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第九次会议，审议经过了《关于公司计提财物减值预备的方案》，本方案需求提交公司股东大会审议，现将详细状况公告如下：

  为了客观、精确和公允地反映公司的财政状况和财物价值，依据《企业管帐准则》及其他相关法规的定，对到2020年12月31日的各项财物进行剖析，一起在清查、评价的基础上，对存在减值痕迹财物进行测验可回收金额或变现净低于账面价值的财物计提了相应的减值预备。

  经测算，本年度对公司存在减值痕迹的部分应收账款、其他应收款、存货、固定财物、应收金钱融资和商誉计提减值预备人民币2,388.48万元,公司本次计提财物减值预备削减公司2020年兼并报表赢利总额人民币2,388.48万元。相关状况如下：

  公司本次计提财物减值预备削减公司2020年兼并报表赢利总额人民币2,388.48万元。

  公司于2021年4月26日举行了第三届董事会第十一次会议，审议经过了《关于公司计提财物减值预备的方案》。董事会以为：公司依据实践状况计提财物减值预备，契合《企业管帐准则》和公司相关准则的规矩，公允地反映了公司的财物状况，赞同本次计提财物减值预备。

  公司依据实践状况计提财物减值预备，契合《企业管帐准则》和公司相关准则的规矩，公允地反映了公司的财物状况，赞同本次计提财物减值预备。

  独立董事以为：经审查，本次公司计提财物减值预备本次计提财物减值预备是公司依据相关财物的实践状况并经财物减值测验后依据慎重性准则而作出的，契合《企业管帐准则》和公司管帐方针的相关规矩，施行了相应的批阅程序，计提依据充沛，可以实在地反映公司财物价值和财物状况，不存在危害公司及整体股东特别是中小股东利益的状况。赞同本次计提财物减值预备。

  公司于2021年4月26日举行了第三届监事会第九次会议，审议经过了《关 于公司计提财物减值预备的方案》。监事会以为：公司依据《企业管帐准则》和公司相关 管帐方针计提本次财物减值预备，契合公司实践状况，契合财政慎重性准则的要求，使公司2020年度财政报表更公允地反映财政状况、财物价值及运营效果。公司董事会就该项方案的决议方案程序契合相关法令法规的有关规矩，监事会赞同公司本次财物减值预备的计提。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

  (三) 投票方法：本次股东大会所选用的表决方法是现场投票和网络投票相结合的方法

  选用上海证券买卖所网络投票体系，经过买卖体系投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的买卖时刻段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；经过互联网投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的9:15-15:00。